2014年三体系年度审核总结
7月30日至
本次年度审核没有开具不合格项，开具了两个观察项，观察项事实描述：
一、普遍存在：合规性评价还没有真正实施，应对日常发现问题进行定期收集、汇总、分析和识别，各部门应按照合规性评价进行，制定有效的纠错措施并执行。
如：总工办应该对审核的各项目施组方案、措施提出的问题进行及时收集、整理、识别和分析，尤其对需要改进的进行合规性评价。
二、济南养老服务中心工程
出示了对项目管理人员进行建设合同专业分包交底。后面附有交底人员身份证和分别签订的农民工合同，但没有涉及对人员的把关——即相应持证上岗的要求。
建议：应对人员、设备等要求进行交底，合同最好体现主要工种和配合工种的比例关系。
除上述观察项及书面建议外，还与高管以及在审核外与我们进行了交流，交流意见主要有：
一、充分肯定了信息化运行取得了很好的成果，指出了怎样保障信息化安全、网络终端、信息化的细化管理问题，同时也指出了是否可能因信息化衍生出现管理惰性。
二、材料集中采购的合格分供方、集采招标、过程数据统计、分析以及通过集采取得的成果，通过集采成果进行分析确定是否改进；材料科在集采过程中起到的什么管理作用？
三、项目组织架构的标准化、人员配备以及职责划分。
四、施工队伍的录用选择以及分层次的考核评价，考核评价与施工队伍录用之间的关系。
五、新形势下的扩大劳务给项目管理带来的新问题，比如材料使用，周转工具的质量以及安全文明施工、质量目标的实现的问题。
六、大市场的战略各部门应对的策略及措施。大客户的回访服务、满意度以及其他信息采集。
七、项目策划的部门、参与策划的人员以及策划文件的深度，如人工费的亏损的控制措施。
八、实验员、测量员等项目人员的培训上岗。
九、施工组织设计、施工方案、技术交底等技术文件的专业性、针对性、客观性（市场性）、科学性、时效性、指导性、可操作性等，针对上述问题采取的措施，企业要有这方面的管理规定。
十、危险源的辨识是动态的，不是一成不变的，除考略结构形式，施工阶段等还要考略不同的现场条件、气候气象条件（温度、湿度、雨雪、大风）等衍生的危险源。
十一、保证质量、安全达到既定目标及标准等检验、检查工具及设备要配备齐全，保证其准确性、有效性，并有检查记录。如扭矩仪、力矩扳手等。
十二、质量、安全检查专业性不强，提出的问题没有以标准规范、企业规定等作为依据，随意性较多。
针对上述提出的观察项及建议的改进措施：
一、各处室针对各自分管的工作及管理目标编制或调整部门职责，针对部门职责设计调整岗位职责。通过制定的部门职责、岗位职责汇总发现的职责不清、岗位不明，管理缺失等问题提交决策层适时进行管理机构及岗位调整。
二、各处室、项目部依据公司制定的规定性文件，对出现的问题进行统计、分析、识别，每半年一次合规性评价，及时提出纠偏措施。
三、制定施工队伍录入使用管理规定。拟采用的施工队伍必须提前进行初评进入合格分供方，才可列为候选对象。将拟签订的合同、项目班子人员配备、各工种的配备比例以及证书要求、本工程的施工方案、要实现的（质量、安全）目标等作为选择录入队伍的要件（招标文件的组成部分，合同的组成部分）。
四、制定施工队伍考核评价管理规定。要从质量、安全、管理班子配备（是否有合格的安全员、质检员等）、各人员工种配备是否充足合理（完备）、是否服从管理、工资分配、材料管理等多方面进行考核评价。考核评价分三个层级：项目部评价、集团职能处室评价、集团队伍考核评价小组综合评价。综合评价得分在前的优先录入使用。
五、制定集中采购管理规定；建立集采平台及集采名录。实现集采有办法、采购有计划、进场有统计、统计有成果、供应商有评价、实施有改进。
六、制定信息化管理规定，确保信息化安全有效运行。
七、制定项目部成员配备管理实施办法，完善各岗位职责。
八、建立项目策划管理机构，制定项目策划管理规定。
九、各处室每年要制定相关工作的的培训计划提交人力资源处根据工作需要适时进行外部及内部的培训，目前急需解决的是实验员、测量员的培训，总工办要拿出相关培训方案。
十、各处室根据部门职责收集、整理、制定相关的管理规定充实到体系文件，结合本次审核对不符合要求的体系文件及时调整。如总工办要补充技术类的管理规定。
十一、质量处、安全处配备齐全相应检验、检测仪器及设备，以确保检查成果的准确性、专业性。
十二、专业部门要制定相应措施以适应大市场战略。
十三、质量处、项目部对工程实体的允许偏差项要真正实现实测实量，形成记录并录入信息化系统。
十四、质量、安全等检查工作，提出整改的问题要注明违反了标准、规范或我公司规定的条款。
集团副总经理 寇学武